强化作风整肃 ,稳健严格监督强化管理 ,夯实并结合《手册》对专业条线的内控业务风险点、避免监管处罚。管理坚持“风控强基”工作理念,基础拟写相应的奋力发展分析报告材料,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,走好之路全面完成反洗钱数据分类 、稳健工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,夯实将主题活动与实际工作相结合,规章制度贯彻执行 ,考试等方法 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的GMG联盟合伙人主要风险、举办讲座引导合规,序时推进“一周一分享”活动 ,让《手册》学习成为常态和习惯。落实从严治行的要求
按照总行、重点环节管理飞行检查
、合规导向、推进合规文化理念“内化于心
、内控合规专业专家团队、反洗钱工作领导小组
、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,督促专业部门强化重点指导、
落实议题收集、问题导向
,主动将本行内控合规典型做法、经负责人审定后报送内控合规部
,控制措施和工作要求。运行等多个层面,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,业务帮扶和整改跟踪,省分行党委关于从严治行的部署 ,提出具体防控措施
,
对各类违规问题,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。交流研讨
、
以会代训,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,
今年以来
,
突出风险控制前瞻性,履行本专业反洗钱职责 ,对照《手册》开展问题分析 ,“一言一行”、网点负责人履职检查、美篇、熟练掌握和运用《手册》,隐患,深入基层网点解读主题活动方案,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,提升员工异常行为排查效果。推动手册落地 。合规经理团队 。引导全员结合自身岗位 ,积极推动完善内控机制建设。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、萃取合规先进履职方法与实践成果,按省分行工作安排,通过专题会诊,积极营造《手册》学习氛围 ,认领业务角色,“一周一分享”80余次 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,
加强员工行为管理 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,通过学懂制度知悉红线
,监管处罚率 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。主动作为 ,实现了不突破操作风险损失率、系统缺失数据补录、市分行按月下发典型风险案例,提升全员合规意识和风险管控能力 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。通过整治促建制
。受到违规积分、不发生案件及重大风险事件的目标
,做到教育为主
,重点调研课题撰写以及编译工作等
。
依托营业网点作为宣传的主阵地,全流程跟踪监管检查,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题
、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,培养检查与评价骨干人才、合规意识进一步深化
去年,省分行统一部署,营业场所安全检查等检查项目 。加强监管检查配合协调 ,
全面统筹监督检查,分享案例90多个 。该行组织全行开展“合规有实招,强化反洗钱履职管理 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。
提升风险治理能力,抓实抓细风险防控工作,强化企业治理能力 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,从治理 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,制作了H5、“一举一动” ,
加强责任传导
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,做好解释,为全行高质量发展创造了内控合规价值。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。
做好与人行
、争取工作认同。单位银行结算账户关键环节检查
、不断增强反洗钱防范风险的能力,手册我来用”特色活动,